Thao túng tỷ giá, 5 ngân hàng lớn bị phạt 3,3 tỷ USD

Theo đó, họ sẽ phải trả 1,4 tỷ USD cho Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) của Mỹ và 1,1 tỷ bảng (1,75 tỷ USD) cho Cơ quan Giám sát Tài chính Anh (FCA). Đây là khoản phạt lớn nhất từ trước đến nay của giới chức Anh. Cơ quan này cũng cho biết sẽ tiếp tục điều tra các hoạt động bị nghi là sai phạm tại Barclays.

Thị trường ngoại hối trên thế giới hiện có quy mô 5.300 tỷ USD. Tỷ giá ảnh hưởng đến giá các mặt hàng nhập khẩu, lợi nhuận công ty và rất nhiều khoản đầu tư của các tổ chức trên thế giới.

Tuy nhiên, giai đoạn 2008 – 2013, việc lơi lỏng kiểm soát tại các ngân hàng đã cho phép các nhân viên trao đổi thông tin mật và cấu kết với nhân viên nhà băng khác để thao túng và kiếm lời từ tỷ giá. FCA cho biết các nhà băng đã không quản lý được những “rủi ro hiển nhiên” và những nhân viên này đã được cho phép “hành động một cách không thể tha thứ được”.

“Kiểm soát kém hiệu quả tại các ngân hàng đã cho phép nhân viên đặt lợi ích của nhà băng lên trên lợi ích của khách hàng, các tổ chức khác trên thị trường và cả hệ thống tài chính Anh nói chung”, FCA cho biết trong một thông báo. Các ngân hàng cũng có thể phải đối mặt với cáo buộc hình sự tại cả Anh và Mỹ.

Cả 5 ngân hàng đều phải trả trên 600 triệu USD. Riêng UBS còn bị giới chức Thụy Sỹ phạt thêm và phải nộp tổng cộng 800 triệu USD. Citibank nộp số tiền lớn thứ 2, với 668 triệu USD.

Một cuộc điều tra độc lập với hoạt động của giới chức Ngân hàng Trung ương Anh cho thấy không nhân viên nào tham gia vào nghi án thao túng tỷ giá. Tuy nhiên, một người đã bị phát hiện biết sự việc nhưng không thông báo.

Trong khi đó, CFTC cho biết từ tháng 6/2012, họ đã thu hơn 3,34 tỷ USD tiền phạt liên quan đến hoạt động thao túng các tiêu chuẩn toàn cầu.

Theo VnExpress